Министерство сельского хозяйства Республики Казахстан разработало контрольный список и критерии для оценки риска в рамках разрешительного контроля, касающегося количественных ограничений (квот) на экспорт и/или импорт определенных категорий товаров.

При осуществлении экспорта и импорта указанных товаров к серьезным нарушениям будет относиться:
• отсутствие заявления на получение лицензии, которое должно быть правильно заполнено и оформлено согласно инструкции по оформлению таких заявлений на экспорт или импорт определенных товаров, утвержденной соответствующим решением Коллегии Евразийской экономической комиссии, или его электронной версии;
• отсутствие копии внешнеэкономического контракта, приложения к нему или дополнений, а если договора нет – наличие другого документа, подтверждающего намерения сторон.

Система оценки и управления рисками функционирует через использование информационных систем, которые классифицируют контрольируемые субъекты (или объекты) по уровням риска и формируют планы проведения контрольных мероприятий. Также эта система основывается на данных государственной статистики, результатах ведомственного наблюдения и других информационных источниках.
При отсутствии системы оценки и управления рисками, минимальный предел количества контролируемых субъектов, подлежащих проверке на соответствие квалификационным требованиям, не должен превышать 5% от общего числа таких субъектов в области разрешительного контроля с учетом установленных квот на экспорт и/или импорт определённых товаров.

Для эффективного управления рисками во время проверок на соответствие квалификационным требованиям формируются критерии оценки СУР, основанные на объективных и субъективных показателях, которые анализируются поэтапно (мультикритериальный анализ решений).
На основе важности используемых источников информации и значимости субъективных критериев определяется уровень риска по субъективным показателям по шкале от 0 до 100 баллов.
Частота проверок на соответствие квалификационным требованиям для субъектов (объектов) контроля, отнесенных к категории высокого риска, не должна превышать одного раза в год.

Кроме того, важно учитывать, что для снижения рисков необходимо проводить регулярное обучение сотрудников, занимающихся оформлением документов на экспорт и импорт. Это поможет избежать ошибок при заполнении заявлений и контрактов, что, в свою очередь, снизит вероятность возникновения нарушений.

Также стоит отметить, что взаимодействие с другими государственными и частными организациями может существенно упростить процесс получения необходимой информации и документов для осуществления внешнеэкономической деятельности. Создание единой электронной платформы для обмена данными между различными участниками внешнеэкономической деятельности может значительно повысить прозрачность и эффективность контроля.

Наконец, внедрение технологий анализа больших данных может помочь в более точном прогнозировании рисков, снижении временных затрат на проверки и улучшении общего качества контроля товаров, подлежащих квотированию.